弘业期货长沙营业部被采取责令改正监管措施：因存在员工违规为客户期货配资活动提供便利并获取报酬情形
来源:网络 热度:154℃ 2024/9/19 0:20:27
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中国网财经9月18日讯 今日，湖南证监局发布相关行政监管措施显示，经查弘业期货股份有限公司长沙营业部(简称：弘业期货长沙营业部)存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利并获取报酬的情形，反映出该营业部在从业人员执业行为的内部控制管理方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。,湖南证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对弘业期货长沙营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。湖南证监局要求，该营业部应进一步强化合规管理，完善内控流程，加强人员培训，依法合规展业。应于收到本决定书之日起30日之内完成整改，并向其提交整改报告。,
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2025/8/17
